对外担保制度

第一条 为加强山东金岭矿业股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管
理、规范公司对外担保行为，有效防范和控制公司资产运营风险，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国担保法》（以下
简称“《担保法》”）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于上市公
司为他人提供担保有关问题的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定，
特制定本制度。

第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权
人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者
承担责任的行为。

本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵
押及质押。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保
在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。

第三条 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键环节的风险控制，
并采取相应的控制措施，达到如下目标：

确保担保业务规范，防范和控制或有负债风险；

保证担保业务的真实、完整和准确，满足信息披露的需要；

符合国家有关担保规定和监管机构的要求规定；

主债合同、担保合同必须符合《合同法》等国家法律、法规和公司章程的规
定。